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Compartimos este documento elaborado por el Instituto de Auditores Internos de España – Gobierno del Riesgo de Cumplimiento. Relación entre la auditoría interna y el cumplimiento normativo.
Cada vez las organizaciones requieren un aseguramiento integral de sus riesgos críticos, cumplimiento de las políticas y regulaciones y un área que apoye de manera independiente la gestión de la segunda linea.
El contexto regulatorio en el que operan las empresas es exigente y complejo y las consecuencias de no gobernarlo adecuadamente puede tener enormes impactos, que van desde la clausura temporal o total de la actividad de la empresa hasta pérdidas financieras derivadas de sanciones fijadas por un tribunal.
A ellas se suma la pérdida de confianza por parte de clientes e inversores, entre otros grupos de interés. Ante este contexto, el Gobierno del riesgo de Cumplimiento requiere que las organizaciones presten especial atención a la identificación, gestión y control de este riesgo dentro sus modelos y sistemas de gestión de riesgos dado que puede aparecer en cualquier proceso y actividad que lleve a cabo la empresa.
Al igual que todo el Sistema Integral de Gestión de Riesgos, corresponde al Consejo de Administración establecer y fomentar una cultura de cumplimiento alineada con la voluntad de cumplir, además de fijar una estructura que asegure la adecuada cobertura de este riesgo.
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