NUEVA LEY DEL REINO UNIDO: RESPONSABILIDAD POR ’APROVECHARSE DE’ ABUSOS FLAGRANTES DE DERECHOS HUMANOS
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Nueva ley del Reino Unido: Responsabilidad por ‘beneficio de’ abusos graves a los derechos humanos.
Por Richard J. Rogers y Sasho Todorov |Lunes 4 de septiembre de 2017 a las 7:18 a.m.
La Ley de Finanzas Criminales del Reino Unido, una nueva ley que amplía los remedios para que los fiscales del Reino Unido usen contra abusos graves a los derechos humanos, también apunta a la actividad “conectada” a abusos graves contra los derechos humanos.
La actividad “relacionada con” graves abusos contra los derechos humanos incluye: dirigir o patrocinar, beneficiarse, asistir materialmente o actuar como agente en conexión con la comisión de graves abusos contra los derechos humanos.
No hay requisitos de intención vinculados a las actividades conectadas, lo que significa que la Ley de Finanzas Criminal parece estar creando un estricto régimen de cumplimiento de responsabilidad. Esto estaría en línea con los nuevos cargos de evasión fiscal contenidos en la Ley de Finanzas Criminales, así como en la Ley de Soborno del Reino Unido.
Sin embargo, a diferencia de las disposiciones de la Ley de Finanzas Penales para la evasión fiscal, no hay defensa “medidas preventivas razonables” disponibles para abusos graves de los derechos humanos. Evitar la sanción, por lo tanto, requerirá una mayor diligencia y evaluaciones significativas de los impactos en los derechos humanos.
De todos los actos ilegales en la Ley de Finanzas Criminales, sacar provecho de graves abusos contra los derechos humanos probablemente sea el más peligroso para las empresas. Si bien el “beneficio” no está definido, el debate parlamentario muestra que el propósito de las violaciones abusivas de los derechos humanos era garantizar que el Reino Unido fuera un lugar hostil para aquellos que intentan mover, esconder o usar el producto de la corrupción o los abusos contra los derechos humanos.
Esto apunta a “beneficiarse de” apuntar a los flujos de bienes y fondos contaminados por su origen en los abusos contra los derechos humanos, así como a cualquiera que opte por manejarlos. El flujo de fondos es bastante intuitivo, un ejemplo clásico es que un banco almacena fondos para un dictador. Sin embargo, son las disposiciones para los bienes que pueden llegar a ser más importantes para los importadores del Reino Unido. Los bienes pueden lavarse, al igual que los fondos.
Considere la extracción de minerales de un terreno que fue apresado por una empresa que se vio expuesto a torturas y abusos. Ese mineral es el producto contaminado de un delito, y cualquier compañía que lo compre se está beneficiando del abuso. La responsabilidad también puede viajar por la cadena de suministro, pero queda por ver si y cómo los fiscales se ocupan de estos casos remotos.
La asistencia material también será un problema espinoso para las empresas que hacen negocios en el exterior. Cuando se lee la Ley de Finanzas Criminales junto con los estatutos penales del Reino Unido, es probable que la asistencia material sea la provisión de bienes o servicios o apoyo financiero o técnico que pueda facilitar la comisión de graves abusos contra los derechos humanos.
Debido al aparente régimen de responsabilidad estricta de la Ley de Finanzas Criminales, es probable que la compañía no haya tenido la intención de ayudar a los graves abusos contra los derechos humanos. El principal peligro de la “asistencia material” es que puede ser violado a través de transacciones básicas como parte de negocios normales.
Por ejemplo, si un productor de azúcar local paga a los policías para que se apoderen violentamente de las granjas y golpeen a los manifestantes, las empresas occidentales que compran azúcar de esa compañía pueden verse como proporcionando el apoyo financiero que necesita para seguir pagando sobornos y, por lo tanto, asistiendo materialmente a abusos graves de derechos humanos. Dependiendo de cuán ampliamente los fiscales y tribunales británicos interpreten la Ley de Finanzas Criminales, tales actos normales de comercio internacional pueden quedar atrapados en la red de responsabilidad.
En la próxima publicación, hablaremos sobre los programas de cumplimiento y un modelo de debida diligencia destinado a descubrir el riesgo de graves abusos contra los derechos humanos.
Nuestras publicaciones anteriores sobre la Ley de Finanzas del Reino Unido y los graves abusos contra los derechos humanos están aquí y aquí .
Richard J. Rogers es socio fundador de Global Diligence LLP , un bufete con sede en Londres especializado en derecho internacional y cumplimiento de los derechos humanos. Ofrece una amplia gama de servicios a las empresas que operan en zonas de alto riesgo para ayudar a garantizar el cumplimiento de las normas internacionales. Puede contactarse aquí .
Sasho Todorov es un estudiante de derecho de tercer año de Vanderbilt y pasante en Global Diligence. Puede contactarse aquí .
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