Compliance, Prevención de delitos y Gestión del fraude
Adecuado
  • No hay debilidades o lasque hay son leves.
  • Los procesos de controlson efectivos.
  • Baja probabilidad deerrores u omisiones en laaplicación de los
  • Se cumple con las normaso políticas de la empresa.
  • No hay debilidades en elcumplimiento de laregulación
  • No hay riesgo de daño a laimagen o reputación.
  • No hay debilidades en elcumplimiento de loscódigos de ética del
Necesita Mejoras
  • Existen debilidades que requieren un plan corrector oportuno, aunque las mismas no ponen en peligro las operaciones de los negocio.
  • Los procesos de control son efectivos en la mayoría de las funciones claves.
  • Los principales problemas, de existir, se detectarían a posteriori.
  • Los incumplimientos de normativa interna no tienen impacto significativo en las operaciones.
  • Las debilidades de cumplimiento regulatorio, si existen, no son significativas o son aisladas.
  • Las debilidades de daño a la imagen, en caso de existir, son menores.
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Publicado por albertsalvadorlafuente
Licenciado en CC Económicas y Empresariales y Auditor Interno Certificado por el IIA (The Institute of Internal Auditors), especialista en Fraude Interno, Forensic y Prevención de Blanqueo de Capitales. Tras más de 17 años de experiencia profesional como jefe de equipo de auditoria interna en entidades financieras líderes en España, colabora con diversas publicaciones digitales (Auditool, Nahun Frett, Captio, Nexo Gestión..), destacando su blog profesional de Fraude Interno, creado con el objetivo de compartir conocimientos e inquietudes relacionados con el fraude interno, tanto con profesionales de la auditoría interna como con cualquier empresario o directivo que no disponga de un departamento de auditoría interna en su organización.