Continuo con este artículo mis reflexiones de Compliance, donde indico errores en la implementación del Sistema de Gestión de Compliance.
En esta segunda serie de reflexiones abordaré aquellos errores más habituales, cuya existencia pone en cuestión la propia eficacia del Sistema
Esos errores no son numerus clausus, es decir, no son todos aquellos que nos podemos encontrar, sino alguno de los mas destacados y repetitivos.
Errores en la implementación del Sistema de Gestión de Compliance:
1º.-No tener en consideración cuatro simples preguntas en relación a las Partes Interesadas : ¿Quiénes son? ¿Qué pretenden o necesitan de nosotros? ¿Cómo pretender relacionarse con nosotros? así poderr aumentar el compromiso recíproco con el fin de evitar los posibles incumplimientos, establecer procesos y procedimientos de Diligencia Debida y ¿Cuándo planificamos su control?
2º.- Ausencia de definición del Alcance del Sistema de Compliance. Debiendo ser determinado tanto el Alcance Objetivo como Subjetivo
3º.– Ausencia de Liderazgo o Compromiso por el Órgano de Gobierno o Alta Dirección. Sin esta participación nunca podrá implementarse con éxito cualquier Sistema de Compliance.
4º.– No definir los Objetivos de Compliance. Los cuales deben ser establecidos para las diferentes funciones y niveles de la Organización
5º.- No comunicar el sistema de Compliance a tod@ los miembros de la Organización. Los miembros para un correcto cumplimiento, como requisito claro y objetivo deben tener el conocimiento del Sistema, su contenido y cometido.
Todos estos errores entre otros, convierten el Sistema de Gestión de Compliance en ineficaz.
Si ha sido de tu agrado el artículo y te gustaría conocer mi opinión sobre este y otros contenidos en materia de Compliance, puedes leerlos en mi Blog de Compliance: Experts Compliance
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