miércoles, 26 de septiembre de 2018

LÍDERES DE CAPILLA DE LA CAPILLA SIXTINA ENFRENTAN INVESTIGACIÓN DE FRAUDE DEL VATICANO

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Fraud in the News: What You May Have Missed  | 26 September 2018
El coro de la Capilla Sixtina actuando en la Capilla Real en el Palacio de St. James en Londres en mayo. Crédito decréditoJack Taylor / Getty Images
ROMA – Los líderes del Coro de la Capilla Sixtina han caído en la mira de una investigación de los fiscales del Vaticano sobre posible lavado de dinero, fraude y malversación de fondos.
El Vaticano anunció que el Papa Francisco había autorizado una “investigación sobre algunos aspectos económico-administrativos” del conjunto coral, el más antiguo del mundo. Los objetivos de la investigación, el reverendo Massimo Palombella, maestro de coro, y Michelangelo Nardella, director administrativo, negaron cualquier fechoría a través de sus abogados.
La investigación se hizo pública el miércoles después de que el Vatican Insider, un sitio web en línea afiliado al diario de Turín La Stampa, escribió que los dos hombres eran sospechosos de desviar dinero de giras de conciertos a una cuenta bancaria italiana. El dinero fue presuntamente utilizado para gastos personales, escribió el sitio web.
La investigación, que comenzó “hace varios meses”, aún estaba en curso, dijo el Vaticano en un comunicado.
Alcanzado por teléfono, el fiscal jefe del Vaticano se negó a comentar.
El episodio se produce cuando el Vaticano enfrenta escándalos en varios frentes: incluso cuando las investigaciones sobre el abuso sexual clerical de menores continúan cruzando continentes , el Papa Francisco ha caído bajo el ataque personal de los tradicionalistas y algunos conservadores que creen que está destruyendo la iglesia erosionando leyes
El Coro de la Capilla Sixtina se fundó hace más de 1.500 años y afirma ser el conjunto de canto más antiguo del mundo. Se compone de 20 cantantes profesionales adultos y 35 niños de entre 9 y 13 años, conocidos como Pueri Cantores, que asisten a una escuela especial que combina un plan de estudios con formación musical. El Papa Gregorio Magno fundó la escuela en el siglo VI. El coro tiene varias grabaciones con la etiqueta Deutsche Grammophon, y su sitio web incluye un mapa que rastrea sus conciertos en todo el mundo.
La recorrida por el coro de varias ciudades de los Estados Unidos, programada para julio, fue abruptamente cancelada en junio.
Los fiscales tomaron el testimonio del Sr. Nardella a fines de julio, y del padre Palombella a principios de este mes. Ninguno de los dos ha sido acusado.
La abogada del Sr. Nardella, Laura Sgrò, dijo que todos los fondos manejados por su cliente “se usaron exclusivamente a favor del Coro de la Capilla Sixtina”. El Sr. Nardella, agregó, estaba “muy afligido” por la investigación. “Él quiere que su posición se aclare de inmediato”, dijo.
La última vez que el coro llegó a los titulares internacionales fue en mayo, con un concierto sorpresa en la Gala anual del Museo Metropolitano de Arte, donde pronunció lo que se describió como una “actuación encantadora”.
Vatican Insider también escribió que a principios de este año el coro había sido objeto de una investigación interna del Vaticano, o visitas apostólicas, después de que los padres de algunos de los miembros jóvenes del coro se quejaran de que el padre Palombella, que fue nombrado maestro de coro en 2010, había sido “excesivamente” áspero “en reprender verbalmente a algunos de los muchachos.
A través de su abogada, Lucia Teresa Musso, el padre Palombella declinó ser entrevistado. La Sra. Musso dijo que ella y su cliente confiaban en “la mayor imparcialidad y capacidad de investigación” del fiscal del Vaticano, dijo. “Confiamos en que los contraargumentos del padre Palombella serán convincentes”.
Una versión de este artículo aparece impresa en , en la página A 8 de la edición de Nueva York con el titular: Los líderes del coro de la Capilla Sixtina se enfrentan a una investigación .

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NOTICIAS Y ANÁLISIS SOBRE LA LUCHA MUNDIAL CONTRA EL FRAUDE

BLOGGER INVITADO

John Thackeray 
Fundador y CEO de Risk Smart Inc.
El cumplimiento parece ser asunto de todos porque, para muchas empresas, implica la gestión de delitos financieros, lavado de dinero y riesgos cibernéticos. Esto significa que el cumplimiento no solo debe ser defensivo, sino también ofensivo. Dado este aumento en el área de responsabilidad y alcance, aquí hay siete formas de tener un programa de cumplimiento efectivo:
  1. Métricas 
    El costo del cumplimiento, el retorno del cumplimiento y / o el rendimiento de la inversión en cumplimiento ayudará a construir el caso de negocios para programas de ética y cumplimiento más sólidos y robustos. La comparación con sus pares también agregará contexto a las métricas.
    Las métricas incluyen:
    1. Cumplimiento multas / costos de cumplimiento (%)
    2. Incidencia de riesgo reputacional (alto, medio, bajo)
    3. Número de investigaciones y costos por remediación ($)
    4. Evaluación de cumplimiento de riesgo completada (%)
    5. Políticas y procedimientos: revisado / actualizado / reescrito (%)
    6. Programas de capacitación completados y encuestas posteriores a la efectividad
    7. Visitas regulatorias y costos asociados ($)
  2. Gestión de la relación con los accionistas de conformidad (CSRM) 
    Un programa eficaz de cumplimiento y ética depende en gran medida de las relaciones con las partes interesadas internas y externas, incluidos los reguladores de todo tipo. La gestión de terceros implicará inevitablemente una variedad de partes interesadas, incluido el cumplimiento, las adquisiciones, los contratos y la auditoría interna (como mínimo). La coordinación y la mensajería serán de suma importancia.
  3. Gestión del cambio 
    Las empresas más grandes se enfrentarán a desafíos cada vez mayores en materia de cumplimiento y ética, es decir, alcanzar e impactar a todos los empleados. A medida que las generaciones mayores se retiran y las generaciones más jóvenes ingresan, la forma en que administre su programa de ética y cumplimiento, dentro de su equipo y en toda la organización, debe adaptarse. Con las necesidades cambiantes de la fuerza de trabajo junto con las necesidades cambiantes de la industria, surgen nuevas capas de cumplimiento y ética.
  4. Reduzca la fatiga de 
    cumplimiento La fatiga de cumplimiento puede tener un impacto de cumplimiento disminuido. Considere “calificar” el Programa de Cumplimiento como parte de un ejercicio para elevar el juego.
  5. Estándares de cumplimiento Las 
    empresas se enfrentan cada vez más a una vertiginosa gama de estándares superpuestos opcionales y no opcionales, como ISO 19600, el estándar del sistema de gestión de cumplimiento internacional. Se debe considerar qué estándares y calificaciones deben funcionar ahora y en el futuro.
  6. Capacidad de respuesta regulatoria 
    En resumen, significa que cuando los reguladores encuentran brechas en un programa ALD, no quieren que se les preste poca atención. No quieren regresar el próximo año y ven poco o nada para corregir lo que los examinadores ya han identificado. El término “repetido” es clave en las acciones de cumplimiento a lo largo del año.
    En el tema de las respuestas de cumplimiento, varias acciones en 2016 dejaron en claro que cuando el cumplimiento no es compatible, todos se ven afectados. Algunas acciones de cumplimiento notables que incorporaron esta tendencia incluyen:
    1. Raymond James: FINRA multó a la institución con $ 17 millones e implementó una multa individual de $ 25,000 para el oficial principal de AML.
    2. Banco Agrícola de China: NY DFS sancionó a la sucursal de Nueva York de esta institución china con $ 215 millones por violaciones deliberadas de AML y regulaciones de sanciones.
  7. Convergencia de cumplimiento 
    En octubre de 2016, una FinCEN ” Asesoramiento a instituciones financieras sobre ciber-eventos y delitos cibernéticos ” representó el impulso más fuerte para la colaboración hasta la fecha entre AML, fraude y funciones cibernéticas. El aviso requirió un mayor trabajo en equipo entre las unidades BSA / AML y las unidades internas de seguridad cibernética para identificar actividades sospechosas. También presionó para que se compartiera más información, incluida información relacionada con el ciberespacio, entre las instituciones financieras para protegerse contra el blanqueo de dinero, el financiamiento del terrorismo y el crimen cibernético, y denunciarlo.
Aunque no puedo garantizar que estas sugerencias mejoren su efectividad, la implementación de tales medidas contribuirá en gran medida a enviar un mensaje de que el cumplimiento es un socio fuerte y necesario para que la organización enfrente los mejores y los peores momentos.
John Thackeray es el fundador y CEO de Risk Smart Inc. , una firma de consultoría que se especializa en la redacción de documentación de riesgos. A lo largo de su larga carrera, ha ocupado diversos cargos de riesgo, incluidos puestos de CRO en Societe General y Penson Worldwide Holdings, donde interactuó y se comprometió con los reguladores de EE. UU. Y Europa.

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AUDITOR INTERNO – INSTRUCTOR – CONSULTOR – CONFERENCISTA

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